Wertpapierhandel Im Internet : Rechtliche Rahmenbedingungen für den Vertrieb von Investmentanteilen und Aktien

Die Arbeit beschreibt anhand eines Praxisbeispiels, unter welchen rechtlichen Rahmenbedingungen ein Finanzdienstleister seinen Vertrieb von Investment-Anteilen und Aktien ber das Internet abwickeln kann. Der Autor erlutert die rechtlichen Voraussetzungen, unter denen Wertpapier-Orders elektronisch wirksam abgegeben werden knnen. Er leistet die in der Praxis schwierige aber notwendige Abgrenzung zwischen Anlagevermittlung und Anlageberatung. Die Aufklrungspflichten und Verhaltensregeln der 31, 32 des Wertpapierhandelsgesetzes, insbesondere die Pflicht zur Interessenwahrung, die Erkundigungs- und Informationspflichten, die sowohl an die Anlagevermittlung als auch an die Anlageberatung zu stellen sind, werden anschaulich dargestellt. Einen weiteren Schwerpunkt der Arbeit bildet die Beantwortung der von einigen Gerichten diskutierten, aber noch nicht hchstrichterlich entschiedenen Frage, inwieweit der Ausschluss der Aufklrungspflichten durch Discount-Broker zulssig ist. Die Auswirkungen des Bond-Urteils vom Juli 1993 auf die anleger- und objektgerechte Anlageberatung werden praxisnah dargestellt. Der Autor spannt immer wieder den Bogen zwischen der Erbringung der Dienstleistung auf dem herkmmlichen Offline-Weg und der Abwicklung ber das Internet. Die Erfahrungen, die der Autor aus seiner langjhrigen Praxis als Finanzdienstleister einflieen lsst, erschlieen auch dem Laien den komplexen Sachverhalt. Der Autor ist am 5. Mai 1969 in Herten im Ruhrgebiet geboren. Seit 1993 ist er in der Finanzdienstleistungsbranche selbstndig ttig, seit 1996 als geprfter Finanz- und Wirtschaftsberater (DAA)". Im Oktober 1996 begann er das Studium im Fachbereich Wirtschaftsrecht an der Fachhochschule Gelsenkirchen, Abteilung Recklinghausen. Das Studium wurde mit dieser Arbeit im Oktober 2000 mit der Note 1,0 und dem Titel Diplom-Wirtschaftsjurist (FH)" abgeschlossen. Die Arbeit gewann den Wissenschaftsfrderpreis der Kreissparkasse Recklinghausen. Seit November 2000 ist d